Tommaso Daniels
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato Galois Capital, una società di investimento con sede in Florida, di gravi carenze di conformità e di aver tratto in inganno gli investitori. Queste accuse derivano dal fatto che la società non ha rispettato le pratiche di custodia richieste e ha fornito informazioni fuorvianti in merito alle sue politiche di rimborso.
Secondo l'ordine della SEC, Galois Capital, in precedenza consulente di investimento registrato per un fondo privato focalizzato sugli investimenti in criptovaluta, ha violato la regola di custodia dell'Investment Advisers Act. Questa norma impone che i beni dei clienti, compresi quelli classificati come titoli, debbano essere detenuti presso un depositario qualificato.
Da luglio 2022 in poi, Galois Capital non ha rispettato queste normative, detenendo criptovalute in conti di trading su piattaforme come Trading FTX, che non sono riconosciuti come depositari qualificati dalla SEC. Questa violazione delle pratiche di custodia ha causato perdite sostanziali, tra cui circa la metà delle attività del fondo in gestione a seguito del crollo di FTX nel novembre 2022.
Investitori fuorvianti
La SEC ha anche scoperto che Galois Capital ha tratto in inganno gli investitori in merito alle procedure di rimborso. Secondo la documentazione della SEC, la società ha informato alcuni investitori che i rimborsi richiedevano un preavviso minimo di cinque giorni lavorativi prima della fine del mese, mentre ad altri è stato consentito di effettuare il rimborso con periodi di preavviso più brevi. Questa incoerenza ha portato a informazioni fuorvianti sui termini e le condizioni che regolano i loro investimenti.
Non rispettando la Custody Rule, Galois Capital ha esposto gli investitori a rischi considerevoli, tra cui potenziali perdite, uso improprio o appropriazione indebita dei loro asset. La SEC rimane risoluta nel ritenere responsabili i consulenti che violano gli obblighi essenziali di protezione degli investitori.
Corey Schuster, co-responsabile dell'unità di gestione patrimoniale della divisione di controllo della SEC, ha sottolineato l'importanza di queste misure di conformità per salvaguardare gli interessi degli investitori.
Per risolvere le accuse, Galois Capital ha accettato di pagare una sanzione civile di $ 225,000, che verrà distribuita per risarcire gli investitori interessati del fondo. Senza ammettere o negare le conclusioni della SEC, la società ha anche accettato di astenersi da ulteriori violazioni dell'Advisers Act ed è stata formalmente censurata.
